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彩票王者wz.cc:美国银行承认在股票交易中“系统性误导客户” 被罚4200万

时间:2018/3/25 11:03:02  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:美国中文网报道:纽约州总检察长史树德(Eric Schneiderman)星期五说,美国银行美林(Bank of America Merrill Lynch )编造1600万笔交易的文件,愚弄机构客户,让他们误认为那些股票交易是在行内完成,实际上却不是。据有线电视新闻网财经频道(...

美国银行承认在股票交易中“系统性误导客户” 被罚4200万_图1-1

美国中文网报道:纽约州总检察长史树德(Eric Schneiderman)星期五说,美国银行美林(Bank of America Merrill Lynch )编造1600万笔交易的文件,愚弄机构客户,让他们误认为那些股票交易是在行内完成,实际上却不是。据有线电视新闻网财经频道(cnnmoney.com)报道,该银行星期五承认在2008年到2013年期间处理涉及40亿股票的交易单时“系统性误导客户”。史树德说,对于“屏蔽”阴谋和违反纽约证券法问题,美国银行已表示同意支付4200万美元的罚款。双方达成的庭外和解协议提到,美国银行同电子做市商达成“不向外披露协议”,在5年期间将行内交易转给他们。做市商买卖证券,维持市场平稳运作。调查发现美国银行经理的电邮解释说,根据同他们讨论的收入机会,愿意为电子做市商增加交易量。但不清楚那是指谁的收入机会。史树德在声明中说,“美国银行美林在让机构客户所看到的交易单方面采用欺诈手法,已到令人震惊地步。”声明指出,华尔街机构“不能利用新技术剥削其客户”。当局说,美国银行的欺诈做法是采用电子交易系统程序,自动编造成交确认信息反馈给客户。雇员将这种程序称为“屏蔽”,以此替代有代码显示交易在何处完成的实际交易信息。史树德的调查发现,美国银行告诉客户说那些是行内交易,实际上却是在Citadel Securities、 Knight Capital和现在已破产的Madoff Securities等电子做市商那里完成。那些做市商大都从事高频交易。即将出现的大笔交易单信息对他们非常有价值,他们因此可以把自己的单子塞在大笔交易之前。为了慎重,那也是大型机构投资者愿意从事行内交易的原因。

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